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瑞士信贷第一波士顿涉嫌欺诈
日期：2002-10-28
【新税网北京10/28/2002信息】 马萨诸塞州证券监管机构计划对瑞士信贷
第一波士顿（CSFB）提出民事欺诈指控。公诉将于近日提出。
此前州政府和CSFB之间的庭外和解谈判陷入僵局。州政府曾要求CSFB将股票研究
同投资银行业务完全分离开来。双方还就可能处以１亿美元罚金的可能性进行了商讨。
CSFB全球首席法律顾问加里·林奇敦促证券监管部门推迟采取任何“轻率的行动”，
因为这可能破坏证券监管机构试图与华尔街十几家主要证券公司进行全行业和解谈判
的努力，这些谈判旨在将证券公司的股票研究和投资银行业务完全分开。包括纽约州
司法部长斯皮策在内的其他监管人士也已向马萨诸塞州官员明确表示，CSFB不可能同
意单独进行改革的协议。
此前，美国证券交易委员会（简称SEC）和全美证券交易商协会（NASD）曾指控
该公司的经纪人在分配热门新股时向对冲基金收取额外的佣金，该公司已于１月份同
意支付１亿美元罚金就此达成和解。CSFB既没承认也没有否认有任何过失。
马萨诸塞州政府已经将其调查结果提交给纽约州司法部长斯皮策，以便让斯皮策
援引纽约州的《马丁法案》对CSFB提出刑事指控。CSFB的内部电子邮件及其给客户的
研究报告表明，科技行业分析师被迫编写一些有利于CSFB投资银行客户的研究报告。
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